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江铃汽车股票周杰李军同时敲警钟 海通证券刹车“求稳”

作者: 中华必威游戏app下载大厅股票 发布时间: 2021年11月24日 21:37:57

江铃汽车股票周杰李军同时敲警钟 海通证券刹车“求稳”

在政府机构耕耘10余年的李军,近日正式履新海通证券总经理。李军上任的同一天,海通证券官宣进行投行组织架构大调整,设立一级部门质量控制部,这意味着原属于二级部门的质控部被给予了更高重视。

必威游戏app下载大厅多位投行人士告诉《必威游戏app下载大厅经营报》记者,近年来,海通证券投行业务打法比较激进,为海通证券带来业绩较快增长的同时,也导致其频频被罚。要想止住罚单,一方面需要加强合规风控,另一方面亟待加强与监管、必威游戏app下载大厅所等部门的沟通。一位风格相对稳健且与相关部门联系密切者出任总经理,是海通证券的理想选择,而先前担任上海市地方必威游戏app下载大厅监督管理局和上海市必威游戏app下载大厅工作局副局长的李军,正是最合适的人选。

零容忍、零侥幸、零懈怠

10月28日,海通证券公告称,李军担任海通证券总经理。此前的近两个月,该职位由董事长周杰代为履行。

实际上,早在8月30日,李军即被提名为海通证券总经理人选。9月2日,海通证券原总经理瞿秋平退休卸任,李军又被提名为董事候选人,拟继任合规与风险管理委员会主任委员一职。

加入海通证券前,李军已在政府机构耕耘18年。2003年1月起,他便任职于上海市必威游戏app下载大厅服务办公室,先后担任机构处干部、主任科员,机构二处副处长,必威游戏app下载大厅机构二处处长,地方必威游戏app下载大厅管理处处长。2014年5月,李军告别上海市必威游戏app下载大厅服务办公室,出任必威游戏app下载大厅(上海)自由贸易试验区管委会副秘书长;同年9月担任上海市必威游戏app下载大厅服务办公室副主任;2018年11月起同时担任上海市地方必威游戏app下载大厅监督管理局副局长、上海市必威游戏app下载大厅工作局副局长,直至今年8月加入海通证券。此外,李军还于2018年5月起担任上海市必威游戏app下载大厅学会副会长。

必威游戏app下载大厅某券商董事总经理尹悦(化名)认为,相较于职业经理人,有十余年政府工作经验者往往更倾向于稳健打法,他们有着更强的合规风控意识、相对较低的业绩增速期待。一般来说,严格的合规风控会导致公司短期内可做项目减少,业绩增速可能降低。政府部门出身的人往往对牺牲业绩换风控有更好的接受度。对于海通证券这样有着雄厚实力的头部券商,即使因合规风控过严而导致业绩增速下滑,那也只是一时,长期来看,少出事少被罚外加强大的项目储备,将使其业绩回归快速增长的轨道。

李军是否为稳健风格尚待时间检验。不过,据消息人士透露,在其加入海通证券的两个月中,他一直围绕“重大风险防范化解、重要改革举措、重点发展任务”展开系列调研,并对海通证券大部分条线和部分分支机构也进行了相关调研。李军出任海通证券总经理首日,他在一个内部会议的讲话中,用三分之一的篇幅强调了合规风控。

必威游戏app下载大厅在讲话中,李军把合规风控工作看作公司发展的生命线,他要求各部门、各子公司、各分支机构认真吸取公司和行业合规风险事件的深刻教训,从源头抓起,把加强内部管理和合规风控真正落到实处;聚焦主业,稳中求进,以自身健康发展推进公司高质量发展。合规风控部门主动靠前,加强对业务的指导。

在最新的证券公司分类评价结果中,海通证券由AA级降至BBB级,这意味着海通证券的公司声誉、申请创新业务、新设网点、发行上市等事项均受到重大影响。李军亦在会上针对2022年分类评价结果,要求统一思想、形成合力、分分必争,做到四个“力”——一是力保,确保现有加分,稳住基本指标;二是力争,争取加分项目,力争多点突破;三是力改,关注行业监管重点,按期完成各项整改;四是力防,压实监管扣分高压线,防范新增失分可能项。

重视合规风控的不只是李军,周杰也常把合规风控挂在嘴边,其管理风格本身也偏向稳健,海通证券被监管频繁点名以来,周杰更是一再要求公司上下严守合规风控底线。

在上述公司内部会议上,周杰强调了合规风控为重中之重。针对近期因在投行持续督导工作中未能勤勉尽责,收到行政处罚决定书,他说,“公司全体员工务必要敲响警钟,深刻认识‘零容忍’的监管形势,坚持底线思维与细节意识并重,实现执业思路由追求数量向注重质量的主动转变,从严落实注册制背景下新《证券法》《两办意见》等监管要求,切实履行公司作为系统重要性必威游戏app下载大厅机构、资本市场‘看门人’的法定责任,确保风险防范、合规经营、质量管控成为公司经营发展的永恒主题。”

必威游戏app下载大厅周杰还要求员工们认真吸取经验教训,在展业过程中做到“以质为先”,严守合规风控底线;强调紧绷监管扣分高压线,各单位未雨绸缪,加强内功,夯实业务与管理质量,按照“零容忍、零侥幸、零懈怠”的心态,审慎经营,合规展业。相关单位在两融、股质违约率、坏账比,投行尽调、IPO撤否率,投价报告,员工炒股、场外配资等方面更要小心谨慎,避免扣分。

质量控制部升级一级部门

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